美國電力市場監(jiān)測史(1)RTO的“八項(xiàng)規(guī)定”

美國電力市場監(jiān)測史(2)要不要市場監(jiān)測?

美國電力市場監(jiān)測史(3)那，監(jiān)測什么呢?

美國電力市場監(jiān)測史(4)RTO來進(jìn)行市場監(jiān)測好不好?

美國電力市場監(jiān)測史(5)應(yīng)該監(jiān)測哪幾個市場?向誰報(bào)告?

美國電力市場監(jiān)測史(6)RTO有處罰權(quán)嗎?

針對以上討論，F(xiàn)ERC下了最終結(jié)論，全文如下：

在NOPR中，委員會建議RTOs進(jìn)行市場監(jiān)測。許多評論者提出了一些關(guān)于市場的監(jiān)測問題。這些問題主要包括以下問題：市場監(jiān)測職能的需要和范圍;誰應(yīng)履行這項(xiàng)職能和如何執(zhí)行該職能;市場監(jiān)測計(jì)劃的具體組成部分或程序是什么?

委員會認(rèn)識到，市場監(jiān)控的概念是新的，無論時委員會還是ISO現(xiàn)有文件中，都沒有好的成品。我們也承認(rèn)一些當(dāng)事人擔(dān)心的RTO監(jiān)測市場可能進(jìn)入市場并影響他們的行為。然而，委員會正在努力尋找RTO運(yùn)作的方法，以便它能夠識別和應(yīng)對任何阻礙最有效運(yùn)作的問題。它也有責(zé)任保護(hù)在電力市場中的反競爭效應(yīng)。如果我們要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，我們必須系統(tǒng)地評估我們的政策和決定是否符合這一責(zé)任。市場監(jiān)測是保障覆蓋的RTO的區(qū)域內(nèi)市場不會導(dǎo)致批發(fā)交易或操作不當(dāng)?shù)钠缫暬騼?yōu)惠或提供市場力機(jī)會的重要工具。此外，市場監(jiān)測將提供關(guān)于提高效率機(jī)會的信息。

然而，RTO可以由市場參與者制定不同的形式，不同的市場監(jiān)測計(jì)劃可能適合不同的RTOs。

因此，認(rèn)真考慮各方意見后，委員會將要求RTO包含市場監(jiān)測計(jì)劃，確定什么樣的監(jiān)測活動是適合RTO的，或者采用一個獨(dú)立的市場監(jiān)測機(jī)構(gòu)。我們相信，這種方法將提供足夠的靈活性，提出一個RTO設(shè)計(jì)監(jiān)測方案，符合RTO公司形式以及各類RTO的操作或管理。我們已經(jīng)修改了關(guān)于RTO市場監(jiān)測功能的法律文本，以反映我們決定允許這種靈活的方法。

雖然我們沒有提出一個特定的市場監(jiān)測計(jì)劃或該計(jì)劃的具體內(nèi)容，但RTO必須提出監(jiān)測計(jì)劃，包含一定的標(biāo)準(zhǔn)。

1、監(jiān)測方案的設(shè)計(jì)必須保證提出適當(dāng)?shù)男袆右蕴岣咝剩魏问袌龅目陀^信息，市場設(shè)計(jì)的缺陷，或市場力量的信息識別。

2、監(jiān)測計(jì)劃還必須評估市場參與者的行為，包括傳輸業(yè)主，在區(qū)域來確定自己的行為是否影響RTO提供可靠的電力，有效的和非歧視性的傳輸服務(wù)。因?yàn)椴皇撬械氖袌霾僮髟谝粋€區(qū)域可以操作或通過RTO管理(例如，有可能是由獨(dú)立的電力交易所操作)，監(jiān)測計(jì)劃必須定期評估是否在RTO地區(qū)的其它市場行為影響RTO業(yè)務(wù)，以及另一方面， RTO的運(yùn)營如何影響市場效率。

3、有關(guān)效率提高的機(jī)會、市場設(shè)計(jì)缺陷和市場力的濫用情況必須提交給FERC和相關(guān)監(jiān)管部門。

4、在發(fā)展市場監(jiān)測計(jì)劃時，RTO應(yīng)該明確要監(jiān)測的市場，如傳輸、輔助服務(wù)，或者其他市場(例如，擁塞管理)。關(guān)于這些市場，監(jiān)測計(jì)劃應(yīng)審查市場結(jié)構(gòu)、遵守市場規(guī)則、個別市場參與者和整個市場的行為，以及市場力和市場力濫用。

5、監(jiān)測計(jì)劃還應(yīng)解決如何使用和報(bào)告信息的問題。監(jiān)測計(jì)劃應(yīng)指明RTO將只識別問題和/或會提出問題的解決方案。我們注意到，制裁和處罰可能適合某些行為如違反RTO規(guī)則。但是，監(jiān)測計(jì)劃應(yīng)明確說明任何擬議的制裁或處罰及其適用的具體行為，為支持任何制裁、懲罰或補(bǔ)救(財(cái)政或其他)提供理由，并說明如何實(shí)施這些制裁或處罰。

6、關(guān)于市場監(jiān)測信息的報(bào)告，監(jiān)測計(jì)劃應(yīng)說明報(bào)告的類型和頻率，以及報(bào)告將寄給誰。在聯(lián)邦能源法案下，委員會負(fù)有主要責(zé)任，以確保RTO區(qū)域批發(fā)電力市場在沒有市場力量的情況下運(yùn)作。一個適當(dāng)?shù)氖袌霰O(jiān)測計(jì)劃必須提供觀察市場的客觀基礎(chǔ)，并在適當(dāng)情況下提供報(bào)告和/或市場分析。市場監(jiān)測也將是一個有用的工具，提供可以用來評估市場表現(xiàn)的信息。這一信息將有利于政府的許多部門，也有利于電力市場參與者。這包括保護(hù)零售消費(fèi)者利益的州委員會，特別是在監(jiān)督競爭性電力零售市場的發(fā)展方面。然而，我們也注意到，RTO的市場監(jiān)測功能不限制RTO區(qū)域內(nèi)每個州或其他部門決定其自己的市場監(jiān)測活動程度。

我們不要求這一計(jì)劃收集RTO平時不收集的信息。我們相信通過RTO市場監(jiān)測計(jì)劃收集到的信息時RTO將收集或在正常業(yè)務(wù)過程中已獲得的數(shù)據(jù)(例如，投標(biāo)資料、業(yè)務(wù)信息)。鑒于我們的要求， RTO有傳輸系統(tǒng)操作控制權(quán)，RTO是地區(qū)安全協(xié)調(diào)員，RTO是監(jiān)控功能執(zhí)行的最佳人選(或者向另一實(shí)體提供信息，如果合適的話)。

7、為了回應(yīng)評論者們關(guān)于RTO市場監(jiān)測是委員會將監(jiān)管職責(zé)轉(zhuǎn)移到到其他實(shí)體，我們強(qiáng)調(diào)RTO市場監(jiān)測不是轉(zhuǎn)移委員會權(quán)力。它將給委員會提供一個額外的手段甄別市場力濫用、市場設(shè)計(jì)缺陷和改進(jìn)市場效率。此外，由于市場監(jiān)測計(jì)劃是委員會審批的RTO方案的一部分，我們將保留決定第一階段監(jiān)測什么、怎么監(jiān)測、由誰監(jiān)測的權(quán)力。

因?yàn)槲覀兿嘈攀袌龅谋O(jiān)測是必要的，我們拒絕設(shè)置市場監(jiān)測的終止日期。然而，隨著電力市場的發(fā)展和競爭，我們可能會重新判斷關(guān)于市場監(jiān)測的必要性。

FERC的這一最終結(jié)論，仍然受到了市場主體的挑戰(zhàn)。他們要求重審。待續(xù)。