五、完善市場(chǎng)主體注冊(cè)、公示、承諾、備案制度

(一)發(fā)電企業(yè)、電力用戶和售電企業(yè)等市場(chǎng)主體需在電力交易機(jī)構(gòu)注冊(cè)成為合格市場(chǎng)主體;交易機(jī)構(gòu)提供各類(lèi)市場(chǎng)主體注冊(cè)服務(wù)，編制注冊(cè)流程、指南，對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行注冊(cè)培訓(xùn)。

(二)發(fā)電企業(yè)、電力用戶按要求和固定格式簽署信用承諾書(shū)，向交易機(jī)構(gòu)提交注冊(cè)材料，并對(duì)提交材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合規(guī)性和完備性負(fù)責(zé)，交易機(jī)構(gòu)收到企業(yè)提交的注冊(cè)申請(qǐng)和注冊(cè)材料后，原則上在7個(gè)工作日內(nèi)完成材料完整性核驗(yàn)，注冊(cè)自動(dòng)生效。售電企業(yè)按《售電公司準(zhǔn)入與退出管理辦法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)。

(三)發(fā)電企業(yè)、電力用戶和售電企業(yè)等市場(chǎng)主體完成注冊(cè)程序后，納入市場(chǎng)主體目錄，獲得交易資格。交易機(jī)構(gòu)按期將市場(chǎng)主體注冊(cè)情況向能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)、省級(jí)政府有關(guān)部門(mén)和政府引入的全國(guó)性行業(yè)協(xié)會(huì)、信用服務(wù)機(jī)構(gòu)備案，對(duì)市場(chǎng)主體目錄實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。

六、規(guī)范市場(chǎng)主體交易行為

(一)發(fā)電企業(yè)、電力用戶和售電企業(yè)注冊(cè)成為合格市場(chǎng)主體后，自愿在電力交易平臺(tái)按照批準(zhǔn)和公布的交易規(guī)則參與各類(lèi)交易，遵守有關(guān)規(guī)定，服從統(tǒng)一調(diào)度管理和市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)管理，接受政府有關(guān)部門(mén)監(jiān)管。市場(chǎng)主體選擇進(jìn)入市場(chǎng)，在3年內(nèi)不可退出，通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)形成價(jià)格。各地區(qū)有關(guān)部門(mén)要最大限度減少對(duì)微觀事務(wù)的干預(yù)，充分尊重和發(fā)揮企業(yè)的市場(chǎng)主體地位，不得干預(yù)企業(yè)簽訂合同，不得強(qiáng)制企業(yè)確定電量和電價(jià)，不得干擾合同履行，不得實(shí)行地方保護(hù)。

(二)發(fā)電企業(yè)與電力用戶、售電企業(yè)進(jìn)行直接交易的，為保障公平競(jìng)爭(zhēng)，電力交易機(jī)構(gòu)應(yīng)開(kāi)展對(duì)市場(chǎng)交易的審核，市場(chǎng)主體要嚴(yán)格執(zhí)行包含政府性基金及附加和政策性交叉補(bǔ)貼在內(nèi)的輸配電價(jià)，要切實(shí)承擔(dān)清潔能源配額，落實(shí)優(yōu)先購(gòu)電責(zé)任，有關(guān)情況及時(shí)報(bào)告各地政府相關(guān)部門(mén)。

(三)電力用戶原則上應(yīng)全電量參與電力市場(chǎng)，可自主選擇向發(fā)電企業(yè)直接購(gòu)電或向售電企業(yè)購(gòu)電。

(四)發(fā)電企業(yè)與電力用戶、售電企業(yè)進(jìn)行直接交易的，應(yīng)按市場(chǎng)交易規(guī)則和電網(wǎng)企業(yè)簽訂三方購(gòu)售電合同，明確相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系、交易電量和價(jià)格、服務(wù)等事項(xiàng)，鼓勵(lì)簽訂1年以上中長(zhǎng)期合同，可由各地組織集中簽訂，也可自行協(xié)商簽訂，簽訂的合同由電力交易機(jī)構(gòu)匯總和確認(rèn)，由電力調(diào)度機(jī)構(gòu)進(jìn)行安全校核。鼓勵(lì)各地根據(jù)實(shí)際情況規(guī)范直接交易合同，推薦交易雙方按統(tǒng)一合同樣本簽訂中長(zhǎng)期交易合同。

(五)電力交易機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)自身能力建設(shè)，搭建公開(kāi)透明、功能完善、按市場(chǎng)化方式運(yùn)行的電力交易平臺(tái)，發(fā)揮市場(chǎng)在能源資源優(yōu)化配置中的決定性作用。要切實(shí)發(fā)揮好電力交易機(jī)構(gòu)在市場(chǎng)交易核查工作中的第三方監(jiān)管作用，保證各類(lèi)主體市場(chǎng)交易行為有序規(guī)范。

七、完善市場(chǎng)化交易電量?jī)r(jià)格形成機(jī)制

(一)促進(jìn)輸配以外的發(fā)售電由市場(chǎng)形成價(jià)格，鼓勵(lì)交易雙方簽訂中長(zhǎng)期市場(chǎng)化交易合同，在自主自愿、平等協(xié)商的基礎(chǔ)上，約定建立固定價(jià)格、“基準(zhǔn)電價(jià)+浮動(dòng)機(jī)制”、隨電煤價(jià)格并綜合考慮各種市場(chǎng)因素調(diào)整等多種形式的市場(chǎng)價(jià)格形成機(jī)制，分散和降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。電力用戶的用電價(jià)格，由三部分相加組成，包括與發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)協(xié)商定價(jià)機(jī)制確定的價(jià)格、政府有關(guān)部門(mén)明確的輸配電價(jià)(含損耗)和政府性基金及附加。

(二)協(xié)商建立“基準(zhǔn)電價(jià)+浮動(dòng)機(jī)制”的市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制，基準(zhǔn)電價(jià)可以參考現(xiàn)行目錄電價(jià)或電煤中長(zhǎng)期合同燃料成本及上年度市場(chǎng)交易平均價(jià)格等，由發(fā)電企業(yè)和電力用戶、售電企業(yè)自愿協(xié)商或市場(chǎng)競(jìng)價(jià)等方式形成。

在確定基準(zhǔn)電價(jià)的基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)交易雙方在合同中約定價(jià)格浮動(dòng)調(diào)整機(jī)制。鼓勵(lì)建立與電煤價(jià)格聯(lián)動(dòng)的市場(chǎng)交易電價(jià)浮動(dòng)機(jī)制，引入規(guī)范科學(xué)、雙方認(rèn)可的煤炭?jī)r(jià)格指數(shù)作參考，以上年度煤炭平均價(jià)格和售電價(jià)格為基準(zhǔn)，按一定周期聯(lián)動(dòng)調(diào)整交易電價(jià)，電煤價(jià)格浮動(dòng)部分在交易雙方按比例分配。具體浮動(dòng)調(diào)整方式由雙方充分協(xié)商，在合同中予以明確，浮動(dòng)調(diào)整期限應(yīng)與電煤中長(zhǎng)期合同的期限掛鉤。

(三)探索建立隨產(chǎn)品價(jià)格聯(lián)動(dòng)的交易電價(jià)調(diào)整機(jī)制。生產(chǎn)成本中電費(fèi)支出占比較高的行業(yè)，交易雙方可參考產(chǎn)品多年平均價(jià)格或上年度價(jià)格，協(xié)商確定交易基準(zhǔn)電價(jià)、基準(zhǔn)電價(jià)對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品價(jià)格、隨產(chǎn)品價(jià)格聯(lián)動(dòng)的電價(jià)調(diào)整機(jī)制等，當(dāng)產(chǎn)品價(jià)格上漲或下降超過(guò)一定區(qū)間或比例時(shí)，電價(jià)聯(lián)動(dòng)調(diào)整，由交易雙方共同承擔(dān)產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)的影響。

(四)交易雙方簽訂年度雙邊合同后，可探索建立與月度集中競(jìng)價(jià)相銜接的價(jià)格浮動(dòng)調(diào)整機(jī)制，根據(jù)月度競(jìng)價(jià)結(jié)果，由雙方自主協(xié)商，對(duì)雙邊合同價(jià)格進(jìn)行調(diào)整確認(rèn)。

(五)探索建立高峰用電市場(chǎng)化機(jī)制。積極推進(jìn)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)，通過(guò)市場(chǎng)化機(jī)制形成不同時(shí)段價(jià)格，補(bǔ)償高峰電力成本;現(xiàn)貨市場(chǎng)建立前，參與市場(chǎng)化交易的電力用戶應(yīng)執(zhí)行峰谷電價(jià)政策，合理體現(xiàn)高峰用電的成本和價(jià)值差異。

(六)2018年放開(kāi)煤炭、鋼鐵、有色、建材等4個(gè)行業(yè)電力用戶發(fā)用電計(jì)劃，全電量參與交易，通過(guò)市場(chǎng)化交易滿足用電需求，建立市場(chǎng)化價(jià)格形成機(jī)制。具體實(shí)施方案見(jiàn)附件。

八、加強(qiáng)事中事后監(jiān)管

(一)政府有關(guān)部門(mén)要有針對(duì)性地制定和完善相關(guān)法規(guī)政策，加強(qiáng)制度建設(shè)，著力保障電力市場(chǎng)健康運(yùn)行。發(fā)電企業(yè)、電力用戶和售電企業(yè)要牢固樹(shù)立法律意識(shí)、契約意識(shí)和信用意識(shí)，合同一經(jīng)簽訂必須嚴(yán)格履行。地方經(jīng)濟(jì)運(yùn)行部門(mén)會(huì)同有關(guān)部門(mén)和單位對(duì)電力市場(chǎng)化交易合同履行情況實(shí)行分月統(tǒng)計(jì)，發(fā)揮大數(shù)據(jù)平臺(tái)作用，電力直接交易相關(guān)信息納入平臺(tái)管理。能源監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)主體履行合同和執(zhí)行市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)則等情況進(jìn)行監(jiān)管。

(二)各相關(guān)部門(mén)要建立健全交易合同糾紛協(xié)調(diào)仲裁機(jī)制，對(duì)市場(chǎng)主體在合同履約過(guò)程中產(chǎn)生的糾紛及時(shí)進(jìn)行裁決，營(yíng)造公平公正的市場(chǎng)環(huán)境，堅(jiān)決避免因合同糾紛造成用戶可靠供電受到影響，妥善解決因不可抗力因素造成合同難以執(zhí)行等問(wèn)題，避免市場(chǎng)主體受到不公平待遇。

九、加快推進(jìn)電力市場(chǎng)主體信用建設(shè)

國(guó)家發(fā)展改革委、國(guó)家能源局會(huì)同有關(guān)方面加快推進(jìn)電力市場(chǎng)主體信用體系建設(shè)，針對(duì)不同市場(chǎng)主體建立信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，引入全國(guó)性行業(yè)協(xié)會(huì)、信用服務(wù)機(jī)構(gòu)和電力交易機(jī)構(gòu)，建立信用評(píng)價(jià)制度，開(kāi)展電力直接交易數(shù)據(jù)采集工作，實(shí)行市場(chǎng)主體年度信息公示，實(shí)施守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒機(jī)制，強(qiáng)化信用意識(shí)，限制有不良信用記錄的市場(chǎng)主體參與電力市場(chǎng)化交易。建立完善紅名單、黑名單制度，對(duì)于遵法守信，信用評(píng)價(jià)良好以上的市場(chǎng)主體，納入紅名單，研究給予同等條件下市場(chǎng)交易優(yōu)先等激勵(lì)措施;對(duì)于違反交易規(guī)則和有失信行為的市場(chǎng)主體，納入不良信用記錄，情節(jié)特別嚴(yán)重或拒不整改的，經(jīng)過(guò)公示等有關(guān)程序后，納入失信企業(yè)黑名單;強(qiáng)制退出的市場(chǎng)主體，直接納入失信企業(yè)黑名單。

附件：全面放開(kāi)部分重點(diǎn)行業(yè)電力用戶發(fā)用電計(jì)劃實(shí)施方案

國(guó)家發(fā)展改革委

國(guó) 家 能 源 局

2018年7月16日