（來(lái)源：微信公眾號(hào)電力市場(chǎng)研究  微信號(hào)：EMRI_WeCanFly  作者：孔華東）

 

一、重要意義：厘清方向，撥云見(jiàn)日

 

當(dāng)下，各地電改在爭(zhēng)論和迷惘中進(jìn)入年終盤(pán)點(diǎn)。在這多數(shù)市場(chǎng)主體或保持觀望或深陷戰(zhàn)場(chǎng)、各地都面臨電改下一步何去何從的關(guān)鍵當(dāng)口，基本規(guī)則系統(tǒng)化地以頂層設(shè)計(jì)的體系架構(gòu)勾勒出了一個(gè)法度嚴(yán)謹(jǐn)、張弛有度的制度框架。從市場(chǎng)成員及其權(quán)責(zé)邊界、中長(zhǎng)期市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)的定位和發(fā)展、交易品種（交易周期、交易方式）、價(jià)格機(jī)制、發(fā)用電計(jì)劃及交易時(shí)序安排、安全校核及交易執(zhí)行、偏差電量處理、輔助服務(wù)、計(jì)量和結(jié)算、信息披露等角度完整地給出了電力中長(zhǎng)期交易的能量、信息及管理全景視圖?；疽?guī)則的出臺(tái)給陷入迷惘中的市場(chǎng)主體們厘清了電改下一步發(fā)展方向。

 

復(fù)盤(pán)推演能源局發(fā)文脈絡(luò)，不難發(fā)現(xiàn)早在2015年11月26日國(guó)家能源局即以綜合司名義低調(diào)發(fā)布《電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)基本規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）》、（電力中長(zhǎng)期交易基本規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）》、《電力市場(chǎng)監(jiān)管辦法（征求意見(jiàn)稿）》等三份奠基性質(zhì)的文件征求意見(jiàn)，這三份文件分別聚焦以現(xiàn)貨為歸依和結(jié)論的電力市場(chǎng)基本規(guī)則、中長(zhǎng)期交易基本規(guī)則、監(jiān)管規(guī)則三個(gè)支點(diǎn)進(jìn)行了頂層設(shè)計(jì)。在長(zhǎng)達(dá)一年多的時(shí)間里，三份奠基性質(zhì)的文件并沒(méi)有落地。

 

然而，所謂無(wú)招勝有招，回頭看看，這竟然不失為一個(gè)高明的策略。在這段頂層設(shè)計(jì)沒(méi)有明確的時(shí)間里，各?。ㄗ灾螀^(qū)）和試點(diǎn)單位紛紛發(fā)揮地方首創(chuàng)精神，根據(jù)各自的資源稟賦和改革盤(pán)算推進(jìn)各地電改進(jìn)程，取得了調(diào)動(dòng)社會(huì)積極性、完成電改社會(huì)啟蒙、初步釋放改革紅利等可喜進(jìn)步，一些被動(dòng)落后地區(qū)也紛紛跟進(jìn)形勢(shì)或主動(dòng)或被動(dòng)地出來(lái)亮相走兩步。當(dāng)然目前電力市場(chǎng)建設(shè)的基本方向、改革的底線、改革的目的、改革的進(jìn)程依然未能廣泛地達(dá)成共識(shí)，期待十九大的春風(fēng)催生新動(dòng)力。

 

在2016年的最后一個(gè)月末，《電力中長(zhǎng)期交易基本規(guī)則》終于在萬(wàn)眾矚目下出臺(tái)，雖然與其同期征求意見(jiàn)的另外兩份奠基性質(zhì)文件沒(méi)有發(fā)布，但是環(huán)顧字里行間，不難看出能源局已有通盤(pán)考慮。只不過(guò)限于改革的共識(shí)水平、復(fù)雜的央地關(guān)系以及利益博弈廣泛而深刻的存在，只能“其辭若有憾焉”先拋出最具共識(shí)基礎(chǔ)和實(shí)施基礎(chǔ)的《電力中長(zhǎng)期交易基本規(guī)則》，但僅此也足以撥開(kāi)迷霧、指明方向了。

 

二、深度研讀：隱而未發(fā)的和力透紙背的

 

（一）基本規(guī)則以中長(zhǎng)期交易的名義出臺(tái)，實(shí)則為現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)打下伏筆，而非割裂中長(zhǎng)期交易和現(xiàn)貨市場(chǎng)的有機(jī)聯(lián)系，更非如某些地區(qū)所實(shí)施的把直接交易等部分市場(chǎng)交易形式等同于電力市場(chǎng)。相反，基本規(guī)則從文章邏輯和文字表述都為現(xiàn)貨市場(chǎng)留下了充足的空間。文件第一條就開(kāi)門(mén)見(jiàn)山地指出了中長(zhǎng)期交易和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間的關(guān)系和定位，第二條隨即明確了何時(shí)開(kāi)展現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)。

 

“第一條為規(guī)范各地電力現(xiàn)貨市場(chǎng)啟動(dòng)前的電力中長(zhǎng)期交易，依法維護(hù)電力市場(chǎng)主體的合法權(quán)益，保證電力市場(chǎng)建設(shè)工作統(tǒng)一、開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)、有序，根據(jù)《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見(jiàn)》（中發(fā)〔2015〕9號(hào)）及其配套文件和有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，制定本規(guī)則。”

 

“第二條本規(guī)則適用于中華人民共和國(guó)境內(nèi)現(xiàn)階段各地開(kāi)展的電力直接交易、跨省跨區(qū)交易（指跨越發(fā)電調(diào)度控制區(qū)）、合同電量轉(zhuǎn)讓交易等。隨著競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)電價(jià)放開(kāi)或者發(fā)用電計(jì)劃電量放開(kāi)達(dá)到一定比例，或者合同執(zhí)行偏差電量無(wú)法按照本規(guī)則規(guī)定的方法解決時(shí)，各地應(yīng)當(dāng)啟動(dòng)電力現(xiàn)貨市場(chǎng)建設(shè)，建立以電力中長(zhǎng)期交易和現(xiàn)貨交易相結(jié)合的市場(chǎng)化電力電量平衡機(jī)制。”

 

（二）關(guān)于“市場(chǎng)成員”的定義背后含意深刻。表面上看來(lái)兩層含義：一是市場(chǎng)成員的分工和職責(zé)界面雖有不同，但是法律地位是平等的；二是定義調(diào)度、交易機(jī)構(gòu)、電網(wǎng)企業(yè)和其他主體為平等的市場(chǎng)主體，其實(shí)點(diǎn)出了交易獨(dú)立和調(diào)度獨(dú)立的基本原則。

 

不妨再回顧2015年底發(fā)布的《電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)基本規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）》第二章第五條原文“市場(chǎng)成員：電力市場(chǎng)成員包括市場(chǎng)主體（包括市場(chǎng)交易主體和電網(wǎng)經(jīng)營(yíng)企業(yè)）和市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)三類(lèi)。其中，市場(chǎng)交易主體包括各類(lèi)發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶和獨(dú)立的輔助服務(wù)提供商等；電網(wǎng)經(jīng)營(yíng)企業(yè)指運(yùn)營(yíng)和維護(hù)輸配電資產(chǎn)的輸配電服務(wù)企業(yè)；市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)包括電力交易機(jī)構(gòu)和電力調(diào)度機(jī)構(gòu)。”此次，基本規(guī)則有意略去了市場(chǎng)交易主體、電網(wǎng)經(jīng)營(yíng)企業(yè)和市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)三種分類(lèi)表述而平等地羅列其為市場(chǎng)主體“第六條市場(chǎng)成員包括各類(lèi)發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電網(wǎng)企業(yè)、電力用戶、電力交易機(jī)構(gòu)、電力調(diào)度機(jī)構(gòu)和獨(dú)立輔助服務(wù)提供者等。”，背后深意不可不察。